Funciones del Compliance Officer:

El art.31 bis 2.2ª dispone que corresponde a un órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y de control o que tenga encomendada legalmente la función de supervisar la eficacia de los controles internos de la persona jurídica “la supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado”. Desde la última reforma del Código Penal en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas, los términos anglosajones “Compliance”, “Compliance Officer” y “Compliance Chief Officer” resuenan con frecuencia en el sector empresarial de nuestro país para referirse a la persona o personas que llevan a cabo esta importante labor.

¿Cuáles son las funciones del Compliance Officer?

La supervisión del modelo en realidad es extensa y se amplifica en función del tamaño de la empresa, pudiendo en líneas generales fragmentarse en múltiples tareas, para las cuales Supervisorjuridico.com supone una ayuda inmejorable:

• Para la comprobación de que se encuentran identificadas todas las actividades de la empresa en cuyo ámbito se puedan cometer los delitos a prevenir, Supervisorjuridico.com dispone de una amplia base de datos de delitos, actividades, controles y registros, totalmente modificable y personalizable por el abogado o Compliance Officer.
• El Compliance Officer también ha de comprobar que se encuentran establecidos los protocolos o procedimientos que concretan el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquéllos. Supervisorjuridico.com cuenta con una sección para la elaboración de un Comité de cumplimiento. También existe un Editor de documentos y documentos confidenciales donde se encuentran los documentos-modelo relacionados con los manuales de protocolos y procedimientos, códigos éticos de empresa, códigos disciplinarios, etc…
• El Compliance Officer también debe formar e informar al personal de la empresa. Para ello Supervisorjurídico pone a disposición de los abogados que lo deseen un Máster de formación en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas, sin perjuicio de que en el perfil privado de la plataforma pueda acceder a múltiples vídeos explicativos, tutoriales de operatoria y Estudios monográficos. Además, la plataforma cuenta con un sistema para el envío de circulares y comunicaciones a la empresa cliente para que el abogado Compliance Officer pueda trasladar al personal de la empresa la información que considere conveniente.
• Para comprobar que la empresa dispone de modelos de gestión de recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos la plataforma cuenta con un Área de gestión financiera.
• Resulta imprescindible para la supervisión del modelo recoger información acerca de posibles riesgos e incumplimientos del mismo. Ello debe realizarse a través de un canal de denuncias que permita la comunicación confidencial entre el personal de la empresa y el Compliance Officer.
• Comprobar que el sistema disciplinario sanciona adecuadamente los incumplimientos de las medidas previstas en el modelo: Confección de no conformidades, infracciones y sanciones.
• Verificar periódicamente el modelo: Revisiones y seguimientos periódicos, histórico de registros…
• Modificar el modelo cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada: Evaluación de partícipes ajenos, Canal de soporte, Canal de apoyo.