Contiene las opciones necesarias para que el supervisor diseñe o configure su “sitio web”, donde aparecerá la oferta de sus servicios a las personas jurídicas que seleccionen a dicho supervisor en la “Lista de supervisores”

Las opciones de este módulo sirven para dar de alta la empresa y configurar los permisos que el supervisor desea concederle, así como la creación del Comité de cumplimiento. Desde este bloque el supervisor podrá entrar a cualquiera de los clientes que figuran en su lista de sociosanitarios. En este módulo también podrá adquirir toda la formación práctica necesaria para dominar la plataforma web, contando para ello con una completa colección de videos sobre la operatoria y un tutorial que contiene explicaciones exhaustivas sobre cada una de las opciones a nivel teórico y práctico.

Las opciones de este bloque sirven para calificar los registros y evaluar todos los controles de las actividades definidas en la implantación de la empresa, así como establecer las no conformidades, acciones correctivas, faltas y sanciones, como consecuencia de incidencias y/o incumplimientos.

Las opciones de este módulo permiten evaluar el riesgo de los partícipes ajenos a la persona jurídica, que intervienen en determinadas actividades susceptibles de conductas delictivas, en base a las relaciones de negocio, volumen de la operación y datos identificativos de las personas físicas intervinientes o terceros representados, así como la intervención de otras personas jurídicas y sus socios titulares.

A partir de la situación patrimonial y la Cuenta de Pérdidas y Ganancias, las opciones de este módulo permiten conocer, de forma automática, la clasificación de la empresa y su nivel de seguridad con respecto al riesgo financiero. Los cálculos estadísticos se realizan a partir de valores significativos para los ratios más discriminantes, estableciendo para ello cuatro zonas de alerta: Riesgo máximo, Riesgo alto, Riesgo moderado y Sin riesgo.

Este módulo permite elaborar informes sobre el seguimiento y evolución de los controles, investigación de denuncias, sondeos de opiniones, auditorías internas y estados financieros. Dichos informes serán confidenciales y sólo podrán tener acceso a ellos los miembros del Consejo de Administración y aquellas otras personas que el compliance officer considere necesario.
En este módulo se generan de forma automática todas las opciones que contienen estos módulos a nivel de documentación (procedimientos, sistema disciplinario, etc.), empleados y configuraciones.

Este módulo es de suma importancia, pues permite que el supervisor pueda enviar cualquier consulta o duda a través de este canal interno. Las preguntas las recibe un consultor especialista que las contesta, con independencia de llamarlo telefónicamente si fuese necesario. Aquellas preguntas y respuestas que sean de interés general se incluirán en un Faq clasificado por asuntos.